Stock Optionen Blue Sky Gesetze

Schnelle Antworten Blue Sky Gesetze Zusätzlich zu den bundesstaatlichen Wertpapieren Gesetze, jeder Staat hat seine eigenen Satz von Wertpapieren Gesetze, die als "Blaue Himmel Lawsquotmdashthat sind entworfen, um Investoren gegen betrügerische Verkauf Praktiken und Aktivitäten zu schützen. Während diese Gesetze von Staat zu Staat unterschiedlich sind, verlangen die meisten Staatsgesetze normalerweise Firmen, die Angebote von Wertpapieren anbieten, um ihre Angebote zu registrieren, bevor sie in einem bestimmten Zustand verkauft werden können, es sei denn eine spezifische Zustandsbefreiung vorhanden ist. Die Gesetze auch Lizenz Brokerfirmen, ihre Broker und Investitionsberater Vertreter. Blue Sky Gesetze und das Securities Act von 1933 Blue Sky Gesetze Abgesehen von allen Bundesgesetzen und SRO Regeln müssen Sie gründlich wissen, sollten Sie zumindest bewusst sein, blau Himmel Gesetze. Staatsebene Anti-Betrug-Statuten durch die einzelnen Staaten Generalstaatsanwaltschaft erzwungen. Alle Staaten haben die Befugnis, Maßnahmen gegen Wertpapiere Betrügereien zu ergreifen, und sie oft tun, wenn sie das Gefühl haben, die SEC wurde langsam oder lax. Die spezifischen Bestimmungen sind von Land zu Land unterschiedlich. Grundsätzlich ist jedoch folgendes erforderlich: Alle Wertpapiere, die in einem bestimmten Staat verkauft werden, müssen entweder dort eingetragen oder von der Registrierung befreit sein. Alle Broker-Händler und ihre Vertreter müssen dort eingetragen oder von der Registrierung befreit sein. 13 Das Securities Act von 1933 Das grundlegende Bundesgesetz über die Ausgabe neuer Angebote ist das Securities Act von 1933 oder die Wahrheit im Wertpapierrecht. Es hat zwei grundlegende Ziele: Sicherstellen, dass die Anleger alle wesentlichen finanziellen und nichtfinanziellen Informationen über Wertpapiere haben, die zum Verkauf angeboten werden, und Verbot von Betrug, Falschdarstellungen und Betrug beim Verkauf von Wertpapieren. 13 Prospektanforderungen Unter anderem erfordert das Gesetz von 1933, dass alle Wertpapiere, die für den öffentlichen Verkauf im Staatsgebiet ausgegeben werden, einen Prospekt haben. Die folgende Grundsätze beinhalten müssen: Name, unter dem der Emittent tätig ist Geschäftsstaat oder souveräne Nation, unter der der Emittent organisiert ist Sitz der Zentrale Allgemeiner Charakter der Geschäfte Namen und Anschriften der folgenden Parteien: Alle Direktoren Der Vorstand, Rechnungsführer Die Versicherer Alle Personen, die 10 oder mehr der Gesellschaft besitzen Relevante Finanzinformationen: Eine Aufstellung über die Emittentenkapitalisierung einschließlich des genehmigten und noch ausstehenden Bestandes Geschätzte Erlöse aus dem Angebot der Wertpapiere Der vorgeschlagene Angebotspreis des Wertpapiers oder mindestens die Methode, mit der dieser Preis abgeleitet wird Die Bilanz ab einem Datum nicht mehr als 90 Tage vor dem Datum der Einreichung Anmeldungserfassung Eine Gewinn - und Verlustrechnung mit Gewinn oder Verlust 13 Der Prospekt ist weder für eine Anlageberatung noch für eine Anlageberatung vorgesehen Dass die SEC die Angelegenheit genehmigt oder die Informationen überprüft hat. Es bedeutet nur, dass das Unternehmen alle Papierkram eingereicht hat, um mit dem Problem voranzukommen. Der Prospekt ist in Wirklichkeit nicht mehr als eine Zusammenfassung der in der Registrierungserklärung enthaltenen Informationen, die folgendes beschreibt: beschreibt die Unternehmenseigenschaften und - geschäfte, beschreibt die zum Verkauf angebotene Sicherheit, informiert über das Management und stellt von unabhängigen Wirtschaftsprüfern beglaubigte Abschlüsse zur Verfügung . 13 Anmeldungen und Prospekte werden kurz nach der Einreichung bei der SEC veröffentlicht.